Inscribirse como Agente de Liquidación y Compensación Participante Directo - ALYC PD

Resumen

Este trámite permite a las personas jurídicas inscribirse en el Registro de Agentes de la Comisión Nacional de Valores (CNV) como Agente de Liquidación y Compensación - Participante Directo (ALyC PD). Esta categoría está destinada a quienes operan con contratos de futuros y opciones sobre futuros, negociados en mercados autorizados por la CNV, utilizando fondos propios y sin ofrecer servicios de intermediación a terceros.

Quién puede usar este servicio:

Entidades financieras y personas jurídicas constituidas en Argentina que deseen operar como ALyC PD.

Lo que necesitas

Documentos requeridos:

• Texto ordenado vigente del estatuto social o instrumento constitutivo con constancia de su inscripción en el Registro Público correspondiente. El objeto social debe prever la actuación del solicitante como ALyC. En copia certificada ante escribano público.
• Registro de accionistas y/o integrantes de la persona jurídica a la fecha de la presentación. En copia certificada ante escribano público.
• Sede social inscripta. En caso de contar con sucursales y/u otros domicilios operativos, se deberá indicar las direcciones y datos completos. Se deberá indicar el domicilio donde se encuentran los libros de comercio, societarios y propios de la actividad. En caso de constituir domicilio legal a los fines del trámite de inscripción, deberá indicar los datos completos del mismo. En copia certificada ante escribano público.
• Sitio web de la sociedad, dirección de correo electrónico institucional, así como las cuentas de las redes sociales en caso de poseer, para el contacto con el público en general.
• Declaración jurada conforme el texto del Anexo II del Título XV “AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA” firmada por el representante legal de la entidad, con firma certificada ante escribano público.
• Resolución social que aprueba la solicitud de inscripción en el Registro de ALyC, indicando claramente la subcategoría de ALyC elegida para desarrollar su actividad definida conforme artículo 5° del Capítulo II, del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.). En copia certificada ante escribano público.
• Nóminas de los miembros del órgano de administración y de fiscalización (titulares y suplentes) y gerentes de primera línea, indicándose domicilio real, teléfonos, correos electrónicos, y antecedentes personales y profesionales. Deberá acompañarse los instrumentos que acrediten tales designaciones y la aceptación de los cargos correspondientes. En copia certificada ante escribano público.
• Declaración jurada de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo: Deberá ser completada y firmada por cada uno de los miembros de los órganos de administración y de fiscalización y por los gerentes de primera línea, informando que no cuentan con condenas por delitos de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo ni figuran en listas de terroristas u organizaciones terroristas emitidas por el CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS.
• Estados contables anuales con una antigüedad no superior a CINCO (5) meses desde el inicio del trámite de inscripción, que acrediten el monto de Patrimonio Neto Mínimo requerido en el Capítulo I del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.), acompañados de copia certificada por ante escribano público del acta del órgano de administración que los apruebe, del informe del órgano de fiscalización y del dictamen del auditor, con la firma legalizada por el consejo profesional correspondiente. De exceder dicho lapso, deberá presentar estados contables especiales formulados con las mismas exigencias que las correspondientes a los estados contables anuales. Tanto el órgano de fiscalización en su informe como el auditor en su dictamen deberán, además, expedirse específicamente respecto de la adecuación del patrimonio neto mínimo. Al momento de la inscripción, el capital social de la entidad deberá estar totalmente integrado.
• Datos completos de los auditores externos, constancia de su inscripción en el registro de auditores externos que lleva la Comisión y copia certificada por ante escribano público del acta correspondiente a la asamblea en la que fue/ron designado/s el/los auditor/es externo/s.
• Constancia de número de CUIT.
• Declaraciones juradas suscriptas por cada miembro del órgano de administración, miembro del órgano de fiscalización (si lo hubiere), titulares y suplentes y gerentes de primera línea, en las que conste que el firmante no se encuentra alcanzado por las incompatibilidades reglamentadas en el Capítulo VII “Disposiciones Comunes” del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.).
• Certificación expedida por el Registro Nacional de Reincidencia vinculada con la existencia o inexistencia de antecedentes penales por parte de los miembros del órgano de administración y de fiscalización (titulares y suplentes) y gerentes de primera línea.
• Acreditación de la designación del Responsable de Cumplimiento Regulatorio y Control Interno, conforme lo dispuesto por el artículo 16 del Capítulo VII del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.) e Informe Especial emitido por dicho sujeto, sobre el cumplimiento de los requisitos de organización interna previstos en el Capítulo referido.
• Detalle de los medios o modalidades para la captación de órdenes a ser utilizados y ofrecidos a sus clientes, de acuerdo a lo dispuesto en los artículos 21 a 26 del Capítulo VII “Disposiciones Comunes” del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.).
• Cumplir con los requisitos de idoneidad, conforme lo establecido en el artículo 2º del Capítulo VII del Título VII de las Normas (NT 2013 y mod.).
• Identificación de los Agentes con los que se prevé suscribir convenios en los términos dispuestos por las Normas.

Requisitos previos:

• Cumplir con los requisitos generales de organización interna.

Costes y plazos:

• El trámite es gratuito.

Cómo hacerlo

Paso a paso del proceso:

1. Leé atentamente la documentación: Revisá los requisitos y la documentación necesaria en la sección "¿Qué necesito?".
2. Completa el formulario de registración online: Accedé al formulario. Imprimilo y certificalo ante un escribano público.
3. Presentá el formulario y la documentación completa: Llevá la información requerida a las oficinas de la CNV y presentalo por mesa de entrada.
4. Finalización del trámite: Después de la revisión, y el intercambio donde pueden haber observaciones, se termina el trámite cuando te inscriben y matriculan en el registro público de agentes de la CNV.

Tiempos de espera:

• El trámite lleva 20 días a partir de que la CNV considere que se ha reunido toda la documentación requerida.

Después de hacerlo

Qué sucede después:

• Se emite una resolución administrativa que otorga el número de matrícula.

Plazos de resolución:

• La matrícula se mantiene vigente hasta que se cancele o caduque la inscripción.

Ayuda

Contacto:

• Mesa de entradas virtual (debido a la pandemia): mesadeentradasrg@cnv.gov.ar

Recursos adicionales:

• Completar formulario
• Nunca me registré. ¿Cómo tengo que hacerlo?